产经 来源：中国基金报 2023-06-12 22:40:01
证券投资顾问业务一直是风险多发地带。6月12日，宁波证监局对某中型券商旗下的宁波营业部的张某东出具警示函。
根据警示函显示，张某东在某中型券商宁波慈溪新城大道证券营业部任职期间，存在违规向投资者提供投资建议的行为。
(资料图)
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，宁波证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
今年以来十多家机构受罚
近年来，针对投顾业务违规行为，证监会一直坚持“零容忍”态度从严处理。
5月中下旬，深圳证监局发布关于对华西证券股份有限公司深圳民田路证券营业部采取出具警示函措施的决定。
华西证券主要存在以下几个问题：一是未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议，营业部现场公示信息显示其具有“投资咨询资格”；二是个别投资顾问向客户提供投资建议未有合理依据；三是个别非营销人员参与基金销售获取奖励；四是个别不符合期货从业人员条件的员工从事中间介绍业务获取奖励。
4月初，厦门证监局一次性挂出三张罚单，对世纪证券厦门分公司和其任职人员做出处分。从被罚事由看，三张罚单之间直接存在高度关联。世纪证券厦门分公司被采取责令改正的措施，其两名员工被出具警示函。
根据罚单表述，世纪证券厦门分公司的存在以下违规行为：一是投资顾问部分投资建议缺少合理依据，二是合规覆盖不到位，三是未建立有效的异常交易监控、预警和分析处理机制。
厦门证监局对公司采取责令改正的行政监管措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案；要求公司应高度重视,采取切实有效的整改措施落实整改,并于收到本决定书之日起30日内向其提交书面整改报告。
1月6日，因营业部员工存在未取得期货投资咨询资格为客户提供期货投资咨询建议的行为等，长江证券股份有限公司当阳子龙路证券营业部及相关责任人被湖北证监局出具警示函。
除了券商的投资顾问之外，投资咨询机构也屡收监管罚单。据记者不完全统计，年内已有10余家投顾公司收到各地证监局的罚单。误导性宣传成为投顾公司违规的“重灾区”。
此外，不少公司还存在证券投资顾问服务环节执业不规范，内部控制管控、留痕管理不到位等问题。
5月4日，四川证监局、深圳证监局分别发布对四川大决策证券投资顾问有限公司（简称“大决策”）、深圳德讯证券顾问有限公司的行政监管措施，两家公司均存在误导性宣传情形，分别被当地证监局责令改正。此前，大决策已多次被四川证监局采取行政监管措施，被罚原因主要与从业人员资格问题和误导性宣传有关。
此外，今年年初，上海海能证券投资顾问有限公司、山东阿牛智投资本管理有限公司上海分公司、海顺证券投资咨询有限公司上海分公司、北京中方信富投资管理咨询有限公司上海分公司等4家机构均被上海证监局采取责令改正的行政监管措施。4家机构违规问题均包括部分员工在营销过程中存在误导性宣传及承诺保证收益的行为。
上述机构大多被采取责令改正的行政监管措施，其中3家机构或分支机构被暂停新增客户3个月或1年。
在去年8月中证协召开证券分析师与投资顾问专业委员会全体会议上就曾释放过监管部门重视的信号。“证券分析师、投资顾问提供的服务涉及广大投资者的切身利益，其一言一行受到市场的广泛关注，需要有较高的道德水准和社会责任要求。要建立健全声誉激励约束机制，加强分析师、投资顾问声誉信息全过程管理，探索建立声誉资本积累制度，打造珍视职业声誉的行业氛围。”
（文章来源：中国基金报）
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