产经 来源：21世纪经济报道 2023-03-14 09:35:16
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21世纪经济报道记者李愿北京报道
3月14日，针对央行开出的超千万罚单，渤海银行相关人士对21世纪经济报道记者表示，此次处罚事项是基于2020年央行综合执法检查中所发现问题做出的。“截至目前，各项整改工作已基本完成。对相关体制机制、制度流程、信息系统、日常管理等进行了全面的复盘与梳理、优化。”
3月13日，央行发布的最新处罚显示，渤海银行因违反存款准备金管理规定；违反账户管理规定；违反清算管理规定；违反人民币反假有关规定；占压财政存款或者资金；违反国库科目设置和使用规定；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；违反征信安全管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户等12项违法行为，被央行警告，并没收违法所得106.98706万元，并处罚款1589.486898万元，罚没共计约1696.47万元。
与此同时，渤海银行9位相关人士被处罚，包括时任渤海银行天津分行业务营运部总经理张妍、时任渤海银行金融科技事业部总经理赵峰、时任渤海银行天津广开支行营运经理庞玉雯、时任渤海银行消费金融事业部高级现场监督及项目评估管理经理助理赵丕东、时任渤海银行风险管理部高级经理助理付震、时任渤海银行信用卡事业部发卡授信审批经理聂佳媛、时任渤海银行内控合规部副总经理郑伟、时任渤海银行信息科技部数据管理中心副主任谷立顺、时任渤海银行业务营运部总经理许萍。
对于上述处罚，渤海银行相关人士对21世纪经济报道记者表示，该行高度重视央行在检查中指出的问题，成立了由行领导班子成员牵头的整改小组，按照“举一反三，从严要求，制度流程一并再造”的原则积极推进整改工作。在对症下药、精准清除所存在问题的同时，从完善长效机制的长远站位出发，对相关体制机制、制度流程、信息系统、日常管理等进行了全面的复盘与梳理、优化，并对相关责任人员进行了严肃问责。
“下一步，我行将进一步提高政治站位，严格落实监管规定，坚持依法合规经营，加强整改成效追踪，持续强化体制机制建设和内部控制，培育合规文化，坚持审慎经营原则，持续推动各项业务稳健发展，全面提升经营管理能力与金融服务质量。”渤海银行相关人士同时表示，目前，该行主要监管指标均符合监管要求，总体经营情况正常。
（文章来源：21世纪经济报道）
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